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1、【证监会披露11家券商投行罚单 头部券商居多并涉及43位直接责任人等】证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

2、对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

3、要求针对性解决尽调、内控短板问题。

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