证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

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1、【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设。

2、由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。

3、一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

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